• 上市公司董事中国体育网官方网站正版捕鱼游戏长涉嫌操纵市场 拒不互助调查,证监会:立案,新证券法实走后首例

    原标题:上市公司董事长涉嫌操纵市场,拒不互助调查!证监会:立案!新证券法实走后首例    

    中恒电气8月19日晚间公告称,董事长朱国锭因“涉嫌操纵中恒电气股价”、“拒不互助国务院证券监督管理机构依法实走职责,涉嫌忤逆相关证券法律、法规”,根据《中华人民共和国证券法》等相关规定,证监会决定对其进走立案调查。

    这也是新证券法实走以来,因拒不互助调查被立案的第一案。

    董事长涉嫌操纵市场

    公开原料表现,朱国锭, 1965年出生,大专学历。自中恒电气成立至2012年任公司董事长、总经理, 2012年1月辞去公司总经理一职,现担任公司董事长。

    去年11月,朱国锭夫妇还因违规减持收到监管罚单。    

    图片来源:证监会网站

    近期,上市公司实际限制人、高管人员操纵本公司股票或者内情营业股票的案件时有发生。

    嘉化能源日前发布公告称,公司于8月7日收到公司实际限制人、董事长管建忠知照照顾,其于8月6日收到证监会下发的《调查知照照顾书》,因涉嫌操纵证券市场,证监会决定根据证券法的相关规定,对其立案调查。管建忠因幼我因为申请辞去公司董事长、战略与发展委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员及属下控股子公司所有职务,辞职后不再担任公司及属下控股子公司任何职务。

    江西证监局网站日前公布的一则走政责罚决定书表现,江西证监局对时任江特电机财务总监龙良萍内情营业、短线营业江特电机股票等走为进走了立案调查、审理,针对龙良萍内情营业、短线营业走为,罚没逾90万元。

    洲际油气6月5日公告称,实际限制人许玲因幼我涉嫌内情营业公司股票中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,收到证监会《调查知照照顾书》。

    证监会通报的上半年案件办理情况表现中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,内情营业案件众发态势得到必定遏制中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,凶性操纵市场案件照样较众。上半年内情营业案发数目呈消极趋势中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,行使并购重组、业绩大幅震动进走不公平营业仍较众发中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,避损型内情营业案件同比添长。从操纵市场案件望中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,实际限制人伙同市场机构操纵本公司股票价格案件时有发生。新三板挂牌公司太一云实际限制人造相符创新层条件中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,拉仰公司股价被立案调查。某上市公司实控人涉嫌动用数百个证券账户拉仰股价互助减持中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,作恶赚钱数亿元。

    证监会强调中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,将周详贯彻落实国务院金融委关于对资本市场作恶走为“零容忍”的做事请求中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,坚决从重从快从厉抨击上市公司财务造伪、凶性操纵市场及内情营业等宏大作恶违规走为中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,综相符行使一案众查、走政责罚、市场禁入、宏大作恶强制退市以及刑事追责、民事补偿等全方位立体式追责机制中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,的确挑高作恶成本中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,净化市场生态中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,珍惜投资者相符法权好。

    新证券法实走后

    首例拒不互助调查案件

    中恒电气案是新证券法实走以来中国体育网官方网站正版捕鱼游戏,因拒不互助调查被立案的第一案。新证券法清晰规定了对拒绝和窒碍调查的责罚条款,并添大了惩戒力度。

    新证券法第一百七十三条清晰,国务院证券监督管理机构依法实走职责,被检查、调查的单位和幼我答当互助,如实挑供相关文件和原料,不得拒绝、窒碍和遮盖。

    另据新证券法第二百一十八条,拒绝、窒碍证券监督管理机构及其做事人员依法走使监督检查、调查职权,由证券监督管理机构责令改正,处以十万元以上一百万元以下的罚款,并由公安机关依法给予治安管理责罚。

    而原证券法只做出原则性规定,并未规定罚则。

    除了走政责罚,窒碍执法的还能够按治安条例责罚。《治安管理责罚法》第50条规定,窒碍国家机关做事人员依法实走职务的,处警告或者两百元以下罚款;情节主要的,处五日以上十日以下拘留,能够并处五百元以下罚款。

    此外,窒碍执法的还有能够触及刑法。刑法第277条规定,以暴力、要挟手段窒碍国家机关做事人员依法实走职务的,处三年以下有期徒刑、拘役、约束或者罚金。

    拒绝、窒碍检查、调查走为将重罚

    中恒电气拒不互助调查案不禁令市场回想首资本市场首例因不互助检查、调查案件——深大通案。

    2019年5月22日,名不见经传的深大通彻底“火”了——诅咒、要挟检查、调查人员。

    经查,2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员先后众次前去深大通检查、调查,在此过程中,深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查知照照顾书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝批准咨询,拒绝挑供会议纪要等相关文件原料,诅咒、要挟检查、调查人员,擅自迁移、遮盖被封存的主要证据等拒绝、窒碍检查、调查的走为。

    其中,2019年5月22日下昼,中国体育网官方网站正版捕鱼游戏深大通员工操纵推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力手段招架调查,致证监会调查人员柔机关毁伤、手臂被抓伤、执法记录仪片面零件损毁。

    证监会在去年7月的公告中,将深大通此前的抗法事件,定性为“首例因不互助检查、调查,被证监会立案查处的案件”,清晰外示深大通及相关人员的作恶走为性质稀奇凶劣,主要扰乱证券市场监管秩序,造成主要不良社会影响。    

    图片来源:证监会网站

    2019年11月,证监会公布针对深大通及相关负责人的走政责罚决定书和市场禁入决定书。针对深大通拒绝互助证监会调查中存在的众处违规表象,证监会对公司予以警告,并开出60万元的顶格责罚。对于深大通实际限制人姜剑,证监会对其处以10年证券市场禁入,其余相关人员均为5年禁入。

    此外,浙江九好案调查期间,上市公司编造子虚原料、串通供答商不互助调查、由律师出面作梗调查,向调查组施压,意图达到终止调查、躲避法律制裁的现在标。调查组甚至遭遇匿名电话、被访谈供答商围堵、长时间滞留地方派出所等情况。

    证监会强调,证监会及其做事人员依法走使监督检查、调查职权,被检查、调查的单位和幼我答当互助,如实挑供相关文件和原料,不得拒绝、窒碍和遮盖。对拒绝、窒碍检查、调查的走为,证监会将依法予以厉厉责罚;对妨害社会治安秩序的,依法由公安机关给予治安管理责罚;对涉嫌作恶的,厉格遵命相关规定移送司法机关追究刑事义务。

    董监高等“关键幼批”

    更答知法遵法

    业妻子士外示,像深大通如许的“硬对抗”毕竟是幼批,而在证券执法中更众的是遭遇躲避不见、有意延迟、谣言误导等不互助调查的“柔招架”,例如董事长以犯病为由拒绝签收调查文书,拒不接听电话等走为。行为上市公司的董监高更答知法遵法。

    “大股东和上市公司董监高要常怀敬畏之心”,证监会主席易会满此前在出席中国上市公司协会2019年年会并说话时指出,行为市场主体,上市公司一要敬畏市场,尊重规律,走郑重相符规的发展之路;二要敬畏法治,遵命规则,深化真挚契约精神;三要敬畏专科,特出主业,自愿远隔市场乱象;四要敬畏投资者,回报投资者,积极践走股权文化。

    市场人士分析,实控人、大股东的作恶违规走为频现折射出敬畏之心的缺失。知敬畏守底线,方能走稳致远。总共与市场规律和法律法规对抗的走为,必然受到市场和法律的责罚,支付沉重代价。

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